科创板权限开通考试题及答案三
科创板股票投资知识测试题目（三）
1、通过收盘定价申报买卖科创板股票的投资者的单笔申报数量
应当不小于 200 股，且不超过（B ）万股。
A、50
B、100
C、150
D、200
2、科创板大宗交易的交易时间为（ D ）。
A、9:30-11:30
B、13:00- 15:00
C、15:00- 15:30
D、以上都是
3、科创板企业普遍具有（ D ）特征，市场可比公司较少，传统
估值方法可能不适用，发行定价难度较大，科创板股票上市后可
能存在股价波动的风险。
A、技术新、前景不确定
B、业绩波动大
C、风险高
D、以上均是
4、科创板企业上市后可能还会存在（ D ）情形，投资者应当
关注投资风险，理性参与科创板交易。
A、无法盈利
B、持续亏损
C、无法进行利润分配
D、以上均是
5、个人投资者参与科创板网上新股申购的，根据其持有的市值
确定网上可申购额度，每（ C ）元市值可申购一个申购单位。
A、1000
B、3000
C、5000
D、10000
6、科创板网上新股申购，每一个新股申购单位为（ A ）股。
A、500
B、1000
C、1500
D、2000
7、科创板网上新股申购，最高申购数量不得超过当次网上初始
发行数量的（ B ）。
A、万分之一
B、千分之一
C、百分之一
D、十分之一
8、在科创板首次公开发行股票，公开发行后总股本不超过 4 亿
股，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的（C ）。
A、50%
B、60%
C、70%
D、80%
9、在科创板首次公开发行股票，公开发行后总股本超过 4 亿股，
网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的（ D ）。
A、50%
B、60%
C、70%
D、80%
10、科创板上市公司上市时未盈利的，在公司实现盈利前，控股
股东、实际控制人自公司股票上市之日起（ C ）个完整会计年
度内，不得减持首发前股份。
A、1
B、2
C、3
D、4
11、科创板上市公司上市时未盈利的，在实现盈利前，（ D ）自
公司股票上市之日起 3 个完整会计年度内，不得减持首发前股份。
A、控股股东、实际控制人
B、董事、监事、高级管理人员
C、核心技术人员
D、以上都是
12、科创板上市公司控股股东、实际控制人自公司股票上市之日
起（ C ）个月内，不得转让或者委托他人管理其直接和间接持
有的首发前股份。
A、12
B、24
C、36
D、48
13、首次公开发行股票并在科创板上市的，持续督导期间为股票
上市当年剩余时间以及其后（ A ）个完整会计年度。
A、3
B、4
C、5
D、6
14、科创板退市整理股票的简称前冠以“（ B ）”标识，不进入
本所风险警示板交易，不适用本所风险警示板股票交易的相关规
定。
A、ST
B、退市
C、*ST
D、SST
15、科创板上市公司应当在退市整理期前 25 个交易日内，每（ D ）
个交易日发布一次股票将被终止上市的风险提示公告。
A、2
B、3
C、4
D、5
16、退市整理期届满后（ A ）个交易日内，上交所对科创板公司
股票予以摘牌，公司股票终止上市，并转入股份转让场所挂牌转
让。
A、5
B、7
C、10
D、15
17、符合相关规定的红筹企业可以在科创板上市。红筹企业具有
（ D ）等特点，投资者应关注相关风险，审慎投资。
A、在境外注册
B、可能采用协议控制架构
C、公司治理、运行规范等事项适用境外法律法规
D、以上都是
18、个人投资者参与科创板股票交易，应满足申请权限开通前
（ B）个交易日证券账户及资金账户内的资产（不包括该投资
者通过融资融券融入的资金和证券）日均不低于人民币 50 万元。
A、10
B、20
C、30
D、40
19、在科创板试点注册制，由（ C ）负责科创板发行上市审核，
（ ）负责科创板股票发行注册。
A、上海证券交易所，上海证券交易所
B、中国证监会，上海证券交易所
C、上海证券交易所，中国证监会
D、中国证监会，中国证监会
20、上交所在科创板股票发行上市审核过程中，基于科创板定位，
重点关注并判断（ D ）。
A、发行人是否符合发行条件
B、发行人是否符合上市条件
C、发行人的信息披露是否符合要求
D、以上都是
21、个人投资者参与科创板股票网上申购时，持有市值需满足以
下哪项要求？（ C ）
A、持有上海市场非限售 A 股股份总市值在 5000 元以上（含 5000
元）
B、持有非限售 A 股股份和非限售存托凭证总市值在 5000 元以上
（含 5000 元）
C、持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证总市值在 1
万元以上（含 1 万元）
D、持有非限售存托凭证总市值在 1 万元以上（含 1 万元）
22、科创板的每一个新股申购单位为（ B ）股，申购数量应当为
（ ）股或其整数倍。
A、200 股，200 股
B、500 股，500 股
C、800 股，200 股
D、1000 股，500 股
23、在科创板股票新股申购环节中，每一个申购单位对应的市值
为（ A ）元。
A、5000 元
B、7000 元
C、10000 元
D、15000 元
24、投资者参与科创板网上申购需满足以下哪个条件？（ D ）
A、符合科创板投资者适当性条件，且已开通科创板股票交易权
限。
B、符合相关规则中关于持有市值的要求。
C、不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。
D、以上条件均需符合。
25、以下关于网上投资者参与科创板股票网上申购的论述，错误
的是（C ）
A、在申购时间内，网上投资者按照委托买入股票的方式，以发
行价格填写委托单进行申购。
B、投资者只能使用一个证券账户参与网上公开发行股票的申购。
C、投资者可以使用多个证券账户参与网上公开发行股票的申购。
D、在申购时间内，网上投资者应按照相关规定进行申报，一经
申报，不得撤单。
26、下列哪些投资者可以参与科创板股票网下申购？（ D ）
A、参与首次公开发行股票询价定价的证券公司和基金管理公司。
B、参与首次公开发行股票询价定价的信托公司、财务公司和保
险公司。
C、参与首次公开发行股票询价定价的合格境外机构投资者和私
募基金管理人。
D、以上均可。
27、在科创板新股认购过程中，下列说法错误的是（ D ）
A、网上投资者在提交科创板新股网上申购委托时无需缴付申购
资金。
B、在申购新股中签后,投资者应依据中签结果履行资金交收义务，
确保其资金账户在 T+2 日日终有足额的新股认购资金。
C、投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签但未足额缴款的情形
时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月内不
得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上
申购。
D、投资者认购资金不足的，不足部分仍可认为投资者新股认购
成功。
科创板股票投资知识测试题目答案（三）：
1-5:BDDDC
6-10:ABCDC
11-15:DCABD
16-20:ADBCD
21-25:CBADC
26-27:DD
